Brokers et concessionnaires financiers et conseillers en investissement (ANZSCO 222)

Les courtiers financiers et les concessionnaires et les conseillers en investissement jouent un rôle crucial dans la réalisation de transactions sur les marchés financiers, la fourniture de conseils financiers et la gestion des plans financiers pour les particuliers et les organisations. Ces professionnels sont responsables de la vente de prêts et d'assurance, d'acheter et de vendre des produits de base et d'offrir des conseils et des plans d'investissement financiers.

Niveau de compétence indicatif:

La plupart des professions dans ce domaine nécessitent un niveau élevé de compétences et d'expertise. En Australie, les individus de cette profession détiennent généralement un baccalauréat ou une qualification supérieure. Cependant, l'expérience pertinente peut également remplacer les qualifications formelles, avec au moins cinq ans d'expérience considérée comme équivalente à une qualification formelle. Pour ceux qui ont un diplôme d'associé, un diplôme avancé ou un diplôme, un minimum de trois ans d'expérience pertinente est nécessaire. En Nouvelle-Zélande, un baccalauréat ou une qualification supérieure est également la norme, cinq ans d'expérience pertinente étant un substitut acceptable. Alternativement, un diplôme NZQF avec au moins trois ans d'expérience pertinente est considéré comme suffisant. Dans certains cas, une formation supplémentaire en cours d'emploi peut être nécessaire aux côtés des qualifications formelles.

incluent:

• Obtenir des informations sur les titres, les conditions du marché, les réglementations gouvernementales et les circonstances financières des clients.
• Exécuter des commandes d'achat et de vente sur le marché pour le compte des clients et fournir des conseils sur des questions financières telles que les actions, les obligations et les conditions du marché.
• Enregistrer et transmettre des commandes d'achat et de vente, ainsi que le calcul et l'enregistrement des coûts de transaction.
• Organiser l'assurance, les prêts hypothécaires et autres types de financement pour les clients par le biais des banques, des prêteurs, des financiers et des compagnies d'assurance.
• Développer des listes d'investissement pour les clients et examiner et réviser les plans d'investissement en fonction des besoins et des changements modifiés dans les marchés.
• Négociation de l'achat et de la vente de produits tels que les céréales, la laine, les minéraux et les métaux.
• interviewer des clients potentiels pour déterminer leur situation financière et leurs objectifs, discuter des options financières et élaborer des plans et stratégies financières.
• Gestion des fonds collectés à partir des politiques d'économie de retraite personnelles et des fiducies unitaires.

Sous-catégories:

Au sein des courtiers financiers et des concessionnaires et de l'occupation des conseillers en placement, il existe plusieurs sous-catégories:

• 2221 Brokers financiers
• 2222 CONCEPTEURS FINANCIERS
• 2223 conseillers et gestionnaires d'investissement financiers

Ces sous-catégories représentent des rôles spécialisés dans le domaine plus large, chacun avec ses propres responsabilités et exigences de compétences uniques./ p>