Финансовые брокеры и дилеры, а также консультанты по инвестициям (ANZSCO 222)

Tuesday 7 November 2023

Финансовые брокеры и дилеры, а также консультанты по инвестициям играют решающую роль в проведении операций на финансовом рынке, предоставлении финансовых консультаций и управлении финансовыми планами частных лиц и организаций. Эти специалисты отвечают за продажу кредитов и страховок, покупку и продажу товаров, а также предлагают советы и планы финансовых инвестиций.

Ориентировочный уровень навыков:

Большинство профессий в этой области требуют высокого уровня навыков и опыта. В Австралии люди, занимающиеся этой профессией, обычно имеют степень бакалавра или более высокую квалификацию. Однако соответствующий опыт может также заменить формальную квалификацию, при этом опыт работы не менее пяти лет считается эквивалентом формальной квалификации. Для тех, кто имеет степень младшего специалиста, диплом продвинутого уровня или диплом, требуется минимум три года соответствующего опыта. В Новой Зеландии степень бакалавра или более высокая квалификация также является нормой, при этом приемлемой заменой является пятилетний опыт работы по соответствующей специальности. Альтернативно, достаточным считается диплом NZQF и не менее трех лет соответствующего опыта. В некоторых случаях наряду с получением формальной квалификации может потребоваться дополнительное обучение на рабочем месте.

В задачи входит:

<ул>

Получение информации о ценных бумагах, рыночных условиях, правительственных постановлениях и финансовом положении клиентов.

Выполнение заказов на покупку и продажу на рынке от имени клиентов и предоставление консультаций по финансовым вопросам, таким как акции, облигации и рыночные условия.

Запись и передача заказов на покупку и продажу, а также расчет и запись транзакционных издержек.

Организация страхования, ипотечного кредита и других видов финансирования для клиентов через банки, кредиторов, финансистов и страховые компании.

Составление инвестиционных списков для клиентов, а также анализ и пересмотр инвестиционных планов на основе изменившихся потребностей и изменений на рынках.

Переговоры о покупке и продаже таких товаров, как зерно, шерсть, минералы и металлы.

Обеседование потенциальных клиентов для определения их финансового состояния и целей, обсуждение финансовых вариантов и разработка финансовых планов и стратегий.

Управление средствами, полученными в результате политики личных пенсионных сбережений и паевых фондов.

Подкатегории:

В профессиях «Финансовые брокеры и дилеры» и «Консультанты по инвестициям» есть несколько подкатегорий:

<ул>

2221 финансовых брокеров

2222 финансовых дилера

2223 консультанта и менеджера по финансовым инвестициям

Эти подкатегории представляют собой специализированные роли в более широкой области, каждая из которых имеет свои уникальные обязанности и требования к навыкам./п>